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华泰证券最新连收两张罚单,一是总部,二是个东说念主。据江苏证监局今天袒露,对华泰证券出具警示函步调,对公司营业部从业东说念主员傅静出具警示函。 华泰证券罚单触及场外期权往复及投资者顺应性问题,共两个违法事项:一是与非专科机构投资者开展场外期权往复,且在开展过程中未能灵验监测参与产物购买场外期权的占比情况;二是对于部分分支机构合规不停不到位,存在职工向客户提供测试谜底、替客户办理证券往复、协助非专科机构投资者开展场外期权往复等未表率展业等情形。 江苏证监局对于对华泰证券接受出具警示函监管步调的决